3月28日，中共深圳市委金融委员会办公室、中共深圳市委金融工作委员会及深圳市地方金融管理局的官网发布通知公告显示，深圳市防范和处置非法集资工作专班办公室（下称“深圳处非办”）发文称，益丰国际资产管理集团有限公司（下称“鼎益丰国际”）在境内宣传发行的一款DDO数字期权，本质上为虚拟货币的发行、交易行为，根据相关规定，虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动，境外虚拟货币交易所向我国境内居民提供服务同样属于非法金融活动。
图1：关于“DDO数字期权”业务的风险提示
图2：关于鼎益丰相关业务的风险提示2023年2月
图3：关于鼎益丰“原始股权”“期权”等业务的风险提示2023年11月
通知公告强调，“上述以鼎益丰国际名义面向我国境内居民开展的相关活动，涉嫌非法集资等非法金融活动。我办已组织有关部门开展工作，坚决处置非法集资违法犯罪活动，严肃追究有关人员法律责任。”“已参与有关交易活动的群众，建议尽快退出，收集保存相关证据，及时向当地监管部门和公安机关举报。”
鼎益丰是谁？
这家公司在其官网自称管理资产累计超1000亿港币，曾因“禅意投资法”等方式吸引投资人认购关联主体的“原始股权”或“期权”，曾在2023年被深圳市金融办两度发文点名提示其存在非法集资风险，强调“鼎益丰”在深圳的经营主体不持有金融许可证、不具备从事金融业务资质。2024年1月，因投资逾期并宣称拟在国际数字资产交易所的顺利上市，鼎益丰受到广泛关注。2024年2月26日，香港证券及期货事务监察委员会（下称“香港证监会”）宣布对鼎益丰控股集团国际有限公司（下称“鼎益丰”）前主席隋广义展开法律程序并寻求向投资者作出赔偿。
记者了解，这是深圳金融监管部门官方网站第三次发布通知公告，提示鼎益丰的投资风险。业内人士称，深圳监管机构官网对于一家企业提示三次投资风险，较为罕见。
全文如下：
关于“DDO数字期权”业务的风险提示
近期，我办接到群众反映，称鼎益丰国际资产管理集团有限公司（以下称“鼎益丰国际”）在境内宣传发行一款DDO数字期权，招揽群众认购投资。据群众提供材料显示，鼎益丰国际先后发布三份《全球投资者重大利好通知》，称其以实物资产锚定，通过境外数字资产交易所发行上线数字期权DDO，以此宣传并与认购者签署《鼎道数字期权认购协议书》对外发行DDO数字期权。根据相应的《DDO白皮书》，数字期权DDO即所谓的鼎道公链的原生通证(代币）。
上述以鼎益丰国际名义开展的有关DDO数字期权业务活动，本质上为虚拟货币的发行、交易行为。根据2021年9月中国人民银行等十部委联合发布的《关于进一步防范和处置虚拟货币交易炒作风险的通知》，明确虚拟货币相关业务活动属于非法金融活动，境外虚拟货币交易所向我国境内居民提供服务同样属于非法金融活动。对于相关境外虚拟货币交易所的境内工作人员，以及明知或应知其从事虚拟货币相关业务，仍为其提供营销宣传、支付结算、技术支持等服务的法人、非法人组织和自然人，依法追究有关责任。参与虚拟货币投资交易活动存在法律风险，任何法人、非法人组织和自然人投资虚拟货币及相关衍生品，违背公序良俗的，相关民事法律行为无效，由此引发的损失由其自行承担；涉嫌破坏金融秩序、危害金融安全的，由相关部门依法查处。上述以鼎益丰国际名义面向我国境内居民开展的相关活动，涉嫌非法集资等非法金融活动。我办已组织有关部门开展工作，坚决处置非法集资违法犯罪活动，严肃追究有关人员法律责任。
在此提醒广大群众，虚拟货币缺乏明确的价值基础，易恶意炒作和价格操纵，存在极高的交易风险，且易成为非法集资、诈骗、洗钱、贩毒、走私等违法犯罪活动的工具。请社会公众增强风险防范意识和识别能力，切莫掉入非法集资等违法犯罪陷阱。已参与有关交易活动的群众，建议尽快退出，收集保存相关证据，及时向当地监管部门和公安机关举报。
深圳市防范和处置非法集资工作专班办公室
2024年3月28日
